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中国首部股权投资基金从业准则发布

http://www.rox.com.cn 时间:2012-01-01 00:14:51来源:上海注册公司网 作者:扬辉企业 点击:

天津股权投资基金协会21日发布《股权投资基金业最佳从业行为准则》,这是该行业制定的首部准则。该行为准则是根据国家发改委的有关规定和天津市《股权投资企业和股权投资管理机构管理办法》,同时参考了欧美等先进国家同类协会的相关规则及其他金融行业的成熟经验而制定。该行为准则的发布,意味着我国股权投资基金行业正在逐渐进入规范成熟稳健的发展阶段。

该准则从股权投资企业、股权投资管理机构的设立、资金托管、备案、运作、从业人员执业行为、保护投资者等当事人合法权益,严守职业道德,维护行业形象等方面提出了详细的要求。

据统计,在天津注册设立与运营的股权投资基金及股权投资基金管理机构就有2300多家。由于基金管理公司众多,天津股权投资基金协会也发现了不少问题:如个别投资机构打着股权投资基金之名,行非法集资之实;对IPO前的企业投资过度竞争,增加了投资人的风险。由于行业发展迅猛,从业队伍迅速扩大,从业人员素质良莠不齐等。

天津股权投资基金协会轮值主席、渤海产业投资基金管理公司CEO李祥生表示,《行为准则》的发布,意味我国股权投资基金行业正在逐渐进入规范成熟稳健的发展阶段。要求每一个会员严格按照行为准则从业,严格自律。同时倡议行业全体同仁能自觉地遵守行为准则。

“对于私募股权投资基金的监管,应更多体现行业的自律监管。”天津市发改革委财政金融处处长曾全义说,一个国家监管的边界,应该设在对社会公众,特别是小投资人的保护上,私募股权投资基金投资的是未上市的股权,外部性较弱,因此可以实行在监管部门的监督下的行业自律监管。该行业准则参考了欧美等国相关标准、金融行业的成熟经验而制定,对中国股权投资基金行业监管具有指导意义。

据介绍,天津股权投资基金协会是根据国务院《社会团体登记管理条例》,由天津市人民政府金融服务办公室主管的非营利性社会团体。协会成立于2007年9月16日,是中国第一家全国性股权股权投资基金协会。

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